Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych

Oferta AML/Compliance

Pobierz ofertę w formacie PDFPobierz

Oferta usług z zakresu doradztwa Compliance, Odpowiedzialności Podmiotów Zbiorowych oraz AML – przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

Przedstawiamy Państwu ofertę Compliance, AML – ­przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu świadczoną w ramach Kancelarii Adwokackiej Prawa Karnego Gospodarczego.

Mając na uwadze Państwa zakres działalności, dynamiczne otoczenie prawne, stale zwiększającą się liczbę regulacji i nakładanych przez organy Państwa obowiązków oraz uwzględniając konieczność ograniczenia ryzyka nałożenia na Członków Zarządu i pracowników dotkliwych kar finansowych, zachowania najwyższych standardów postępowania oraz dbania o reputację Firmy i budowania jej pozytywnego wizerunku przedstawiamy Państwu ofertę prawną zapewniającą kompleksową obsługę prawną w zakresie Compliance,AML.

Kancelaria Prawa Karnego Gospodarczego, działa w zorientowaniu na realizację potrzeb klientów, zapewniając im bezpieczeństwo prawne przy możliwie maksymalnej oszczędności kosztów obsługi oraz krótkim czasie działania i terminowej realizacji usług.

Chronimy interesy naszych Klientów oraz ich bliskich.

ZAKRES OFERTY

1. Usługa doradcza w zakresie Compliance (zgodności z regulacjami)

  1. Ocenę zgodności działania Państwa Firmy ze środowiskiem legislacyjnego w ramach, którego prowadzona jest działalność;
  2. Badanie oraz audyt procesów Firmy w kontekście ich efektywności i zgodności z prawem;
  3. Formułowanie raportu poaudytowego wraz z wnioskami i zaleceniami w celu eliminacji ryzyka prawnego;
  4. Przygotowanie repozytorium legislacyjnego kluczowych przepisów prawa;
  5. Monitoring zmian przepisów prawa  – newsletter Compliance;
  6. Wsparcie w interpretacji i wdrożeniu wymogów regulacyjnych;
  7. Tworzenie zgodnych, adekwatnych i efektywnych Procedur wewnętrznych;
  8. Budowana efektywnego systemu kontroli wewnętrznej w oparciu o najlepsze praktyki rynkowe takie jak m.in. Rekomendacja H Komisji Nadzoru Finansowego oraz standardy International Internal Audit Assosciation;
  9. Tworzenie i utrzymywanie niezależnych kanałów informowania o naruszeniach (Whistleblowing);
  10. Opracowanie i wdrożenie Kodeksów Etycznych i zasad postępowania pracowników;
  11. Wsparcie doświadczonych prawników w sporach z organami Państwa;

2. Usługa doradcza związana z AML – przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu;

  1. Audyt zgodności Instytucji obowiązanej/Firmy z krajowymi i międzynarodowymi przepisami, wytycznymi regulatorów oraz najlepszymi praktykami rynkowymi w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na poziomie polityk i procedur, procesów oraz systemów;
  2. Przygotowanie raportu poaudytowego wraz ze wskazaniem działań do podjęcia, które mają na celu mitygowanie ryzyka prawnego;
  3. Wsparcie w interpretacji i wdrożeniu wymogów regulacyjnych;
  4. Ocenę ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu;
  5. Ocenę ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu Firmy,      kontrahentów, klientów, partnerów biznesowych;
  6. Tworzenie wewnętrznej Procedury dedykowanej AML;
  7. Wsparcie w wykonywaniu ciążących obowiązków regulacyjnych,
  8. Wsparcie doświadczonych prawników w sporach z organami Państwa;
  9. Szkolenia dla pracowników ;
  10. Wsparcie w Identyfikacji Beneficjenta Rzeczywistego (UBO), dokonania wpisu do Centralnego Rejestru Beneficjentów rzeczywistych oraz monitoring wymaganych aktualizacji;